全面推进处罚体制机制改革 证监会今年正式开展巡回审理

　　法制网记者 周芬棉

　　上交及深圳周围地区调查的案件，进入处罚阶段后，如果当事人申请听证，需要跑到北京来进行。显然费时费力。这一状况在今年有望改变。

　　中国证监会今天向《法制日报》记者透露，巡回审理经过试点之后，今年将正式展开，最早在第一季度。届时，上海、深圳地区案件可就近在当地开展审理工作，当事人可以就近参加听证等法律程序。

　　这是证监会全面推进处罚体制改革的又一项新举措。

　　2015年度，证监会全系统（处罚委及派出机构）共审理案件273件；对767个机构和个人作出行政处罚决定或予行政处罚事先告知，同比增长超过100%；涉及罚没款金额54亿余元，超过此前十年罚没款总和的1.5倍；举行案件听证73次，比2014年全年增加108.57%。

　　案件数量在成倍翻番，审理难度在不断加大。证监会是如何应对挑战的？答案是：全面推进处罚体制机制改革。

　　 五人合议  

　　早在2014年11月，证监会就出台了《五人主审合议制工作方案》，重大疑难案件实行五人主审合议制。审理会邀请调查人员列席，接受审理人员问询但不参与表决。

　　新的审理机制减少了决策层次，加强了审理人员与调查人员的沟通，提升了审理效率。

　　随着五人审理制的推行，处罚委对五人主审合议制工作流程进行评估、梳理、改进，2015年又出台了《关于规范五人审理会流程的通知》，改进完善相关工作。

　　 专案专审  

　　在坚持对重大疑难案件适用五人审理的同时，证监会建立了案件分类机制和简易审理程序，进一步提升案件审理的针对性和效率。

　　对证监法网行动案件，根据案件特点配备合适的审理力量，同时对于案情简单、证据清晰、法律适用明确的案件，研究试行简易审理程序，由一名专职委员独任审理或者一名专职委员主审两名兼职委员合议，有效提高了审理效率。

　　 　巡回审理  

　　为了进一步优化审理与调查部门之间工作衔接，方便当事人，证监会于2015年6月印发《巡回审理试点工作方案》。

　　截至12月31日，处罚委牵头有关单位已经基本完成前期办公及听证场所准备、信息建设、辅助人员培训、工作流程衔接等相关工作， 2016年第一季度有望正式开展巡回审理。

　　届时，上海、深圳地区有关案件，将就近在当地开展审理工作，当事人可以就近参加听证等法律程序。

　　 　兼职审委  

　　2015年，证监会在全系统遴选了43名监管执法经验较为丰富的干部作为兼职审理委员。目前已有多名兼职委员参与审理案件。

　　处罚委针对兼职委员需求和工作背景特点，有针对性地开展了多场行政处罚工作业务培训，充分发挥兼职委员专业特长，丰富行政处罚专家建议机制内涵。

　　 修订规则  

　　为进一步规范行政处罚听证程序，在总结实践经验和调研基础上，证监会修订了《行政处罚听证规则》。

　　修订主要涉及几个重点方面：一是提升其立法位阶至部门规章层面，二是将适用范围扩大至派出机构，同时要求采取重大监管措施前参照执行，三是增加了适用听证的处罚种类，改进了罚款金额计算方法，四是加强了对当事人权利的保障，五是完善了程序性制度。

　　新规则已于2015年12月4日起施行。

　　 证监会审结违法配资14案　拟罚没款金额超10亿元  

　　法制网北京2月17日讯　记者周芬棉《法制日报》记者今天从中国证监会获悉,涉嫌配资违法的14起案件,拟罚没款总额超10亿元,目前此批案件已经完成听证程序进入复核阶段。

　　14起案件涉及场外配资的三个环节。

　　第一个环节是证券期货公司违法为网络公司提供系统接入。涉案公司共5家,分别是:广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券和浙商期货。

　　第二个环节是网络公司违法为配资公司提供系统服务。涉案公司共3家,分别是:恒生网络、同花顺、铭创公司。

　　第三个环节是违法配资。涉案配资公司(个人)共6家,分别是福诚澜海、杭州米云、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融及黄辰爽。

　　 证监会审结新型操纵23案　拟罚没款金额超30亿  

　　法制网北京2月17日讯　记者周芬棉《法制日报》记者今天从中国证监会获悉,在去年股市异常波动期间涉嫌市场操纵的23起案件,拟罚没款总额将超30亿元,目前此批案件已经完成听证程序进入复核阶段。

　　操纵市场是2015年证监会主要打击的案件类型之一。证监会在去年第三季度部署的“证监法网”第七批执法行动,专门针对股市异常波动期间的操纵市场行为。上述23起案件,当月部署,当月完成,部分案件当月处罚,让市场实实在在地感受到了执法的效果,实现了市场参与者“看得见的公平”。

　　这些案件均具有典型的利用新技术、滥用交易规则进行市场操纵的特点。如:ETF操纵、利用融券机制操纵、短线操纵、境外企业利用QFII操纵等。很多案件创下了“史上第一”。

　　其中包括ETF第一案、利用融券机制交易操纵证券市场第一案及境外企业以QFII名义操纵境内基金价格第一案。

　　 证监会审结违法减持38案　首次查处新三板减持案  

　　法制网北京2月17日讯　记者周芬棉《法制日报》记者今天从中国证监会获悉,涉嫌违法减持的41起案件进入处罚阶段,已经有38起结案。

　　自去年6月15日以来,A股市场连续多日暴跌,为维护市场稳定,7月8日证监会紧急发文,要求6个月内,上市公司控股股东和持股5%以上股东及董、监、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份。

　　执法随即展开。去年7月9日,媒体报道公安部副部长孟庆丰带队到证监会,会同证监会排查恶意卖空股票与股指的线索。

　　随后,证监会稽查部门会同日常监管部门,集中查处上半年上市公司持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员涉嫌超比例减持未及时披露、短线交易、窗口期减持、违反承诺减持等案件共计50余起。

　　其中柳某违规减持澳美格案是证监会查处的涉及新三板挂牌公司违规减持第一案。处罚委采取了与主板市场统一的执法标准。

　　柳某及其妻子汪某为挂牌公司“奥美格”的实际控制人。两人在减持“奥美格”股份过程中,多次未按规定进行信息披露,在触发披露义务时未停止卖出股份。两人违法减持金额813万多元。证监会责令柳某、汪某改正,给予警告,对两人超比例减持未披露行为分别处以20万元罚款,对两人限制期限内减持股票的行为,分别处以30万元和50万元罚款。