鞍山市局“四个突破” 探索推进“两随机、一公开”监管模式

为加强事中事后监管，探索建立和完善 “两随机、一公开”新型监管制度，落实监管责任，鞍山市局从体制、机制、管理、实践四个方面突破，探索推进新型监管制度流程化、制度化、规范化。

  一是从体制上突破，完善“两随机、一公开”监管体制设计。在市委、市政府的正确领导下，该局率先创建专业监管机构，将原巡查分局成建制组建成全省首个企业信用监管分局，赋予其新的工作职能，主要负责依法对市工商局及企业注册分局登记管辖的各类市场主体公示信息进行不定向抽查或定向抽查，承担对所抽查企业的经营异常名录管理、违法违规行为查处工作，并以市政府“新三定”方案形式确定下来，以适应新形势下信用监管的需要。

二是从机制上突破，完善“两随机、一公开”监管制度设计。大胆创新实践，指派试点单位与软件公司共同研究，开发专业抽查软件。召开“两随机、一公开”启动仪式，利用专业软件，保证执法人员选派的随机性，抽检企业随机分配，用制度来限制和规范监管部门的行政执法行为，最大程度保证执法的公平性和透明度，打消企业的侥幸心理，增强企业的守法自觉性。

三是从管理上突破，完善“两随机、一公开”监管规范设计。从基础工作入手，在工作中抓住关键环节，以市工商局企业信用分局为试点单位，探索管理突破，着力规范执法行为，总结出 “五个统一”管理规范的新型监管模式。即统一抽查流程，以流程图形式展现抽查规定程序，避免出现执法程序错误。统一制度规定，通过建立和完善一系列相关制度，对抽查的范围、方式、公示等予以明确，对核查的程序、内容、方法等进行规范，保证抽查工作公平、公正、规范。统一文书规范，企业公示信息抽查执法中所使用的文书进行统一印制和使用。统一资料归档，建立被抽查企业公示信息监管档案，实行规范管理。要求一案一卷，严格按照行政处罚案卷标准进行管理。统一服务方式，将服务融入行政执法工作之中，印制《企业信息公示手册》，主动向企业宣传法律法规，指导企业进行信息公示。

同时，还将抽查结果与企业年报公示工作相结合，对于在年报报送和年报抽查中发现问题的企业采取内部、外部多种手段实行惩戒。在内部实施约束惩戒，对列入经营异常名录的市场主体，暂停办理各项变更（备案）登记、动产抵押登记、股权出质登记。对三年内有列入经营异常名录记录的企业不得申请守合同重信用企业认定、省著名商标续展。在部门间深化联合惩戒，依托全省失信主体联合惩戒信息交换共享平台，逐步实现部门间联合惩戒，达到“一处违法、处处受限”。

四是从实践上突破，完善“两随机、一公开”监管模式设计。通过两年的试点和探索，鞍山工商和市场监督管理部门因地制宜，结合实际，从实践上突破，形成了分片式、全员式、基层分局内部全员式三种 “两随机、一公开”监管模式。并在2016年“两随机、一公开”抽查中得到充分利用。现今年两次抽查结果全部进行了网上录入，并向全社会进行公示，使“两随机、一公开”制度得到完全落实。